|
| Ảnh minh họa: Internet |
Nội dung thanh, kiểm tra liên quan đến việc tuân thủ quy định tại Nghị định số153/2020/NĐ-CP của tổ chức cung cấp dịch vụ, tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) riêng lẻ.
Kết quả kiểm tra 21 CTCK cho thấy, 6 CTCK có vi phạm liên quan đến việc cung cấp dịch vụ TPDN riêng lẻ.
Trong đó, Công ty CP Chứng khoán quốc tế Việt Nam cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán TPDN riêng lẻ, cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng TPDN riêng lẻ khi chưa được UBCKNN cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành. UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính 250 triệu đồng.
Công ty CP Chứng khoán Thành Công công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định về việc mua lại trái phiếu trước hạn. UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính 50 triệu đồng.
Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong vi phạm quy định cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán TPDN. Ngoài ra, 3 CTCK khác là Công ty CP Chứng khoán Everest, Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam và Công ty CP Chứng khoán An Bình, qua kiểm tra đột xuất liên quan đến vụ việc Tập đoàn Tân Hoàng Minh, có hành vi vi phạm không bảo đảm chính xác các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ… UBCKNN đang tiến hành các thủ tục xử phạt vi phạm hành chính.
Đối với 5 CTCK liên quan đến vụ việc Tân Hoàng Minh, UBCKNN đã trao đổi kết quả, tài liệu kiểm tra cho Cơ quan Cảnh sát điều tra (Bộ Công an).
Đáng chú ý, qua thanh, kiểm tra 9 tổ chức phát hành (4 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng và 5 tổ chức phát hành là công ty đại chúng) thì có 8 tổ chức phát hành có vi phạm.
Cụ thể, 2 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng vi phạm quy định tại Luật Chứng khoán gồm: Công ty CP Tập đoàn Apec Group và Công ty CP Tập đoàn VsetGroup khi chào bán trái phiếu ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN theo quy định. UBCKNN đã xử phạt 600 triệu đồng đối với tổ chức phát hành và áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả thu hồi trái phiếu đã phát hành, hoàn trả tiền mua trái phiếu cho nhà đầu tư nếu nhà đầu tư có yêu cầu. Bên cạnh đó, UBCKNN đã trao đổi thông tin, tài liệu liên quan đến trường hợp của Công ty CP Tập đoàn VsetGroup với Cơ quan Cảnh sát điều tra (Bộ Công an).
Cùng với đó, 2 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng là Công ty CP Đầu tư thương mại Hồng Hoàng và Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển bất động sản Seaside Homes, qua kiểm tra đột xuất cho thấy, 2 doanh nghiệp này vi phạm công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP. UBCKNN đã xử phạt 70 triệu đồng đối với mỗi tổ chức.
4 tổ chức phát hành là công ty đại chúng (Công ty CP Công trình giao thông Đồng Nai, Công ty CP Tân Phú Việt Nam, Công ty CP Tập đoàn Danh Khôi, Công ty CP Bất động sản và Đầu tư VRC), qua thanh tra định kỳ cho thấy đã vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định tại Nghị định số 153/2020/NĐ-CP. UBCKNN đang xem xét xử lý theo quy định.
Ngoài ra, qua rà soát nội dung đơn của nhà đầu tư, UBCKNN đã xử phạt 1 tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng (Công ty CP Đầu tư và Công nghiệp Việt Hưng) vi phạm về công bố thông tin không đúng thời hạn.
