Chứng khoán Quốc tế bị phạt 150 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính với số tiền 150 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities), vì hành vi vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ.
Ảnh minh họa
Ảnh minh họa

Cụ thể, tại một số ngày giao dịch trong năm 2017, VISecurities đã giải ngân cho vay đối với một số mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.

Bên cạnh đó, Công ty còn cho vay ký quỹ đối với một số khách hàng vượt mức 3% vốn chủ sở hữu, cho phép khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ quá sức mua cho phép đối với tài khoản và giải ngân cho vay khi khách hàng không đảm bảo tỷ lệ ký quỹ duy trì.

Trước đó, tháng 9/2017, VISecurities bị xử phạt hành chính 200 triệu đồng vì hành vi cho khách hàng vay tiền không sử dụng cho mục đích giao dịch ký quỹ.


ĐTCK